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被告 ANG WING FUNG (D1) 為 Falcon Asset Management (Asia) Limited 的董事，CHAN KAM WAH (D2) 為該公司的財務總監。D1 為使公司獲取證券及期貨事務監察委員會 (SFC) 的牌照，長期透過「粉飾櫥窗」(window dressing) 手法，即在月結時存入空頭支票以虛報公司流動資金，並偽造財務報表。D1 及 D2 隨後利用這些虛假財務狀況，誘使投資者以 1,780 萬港元收購該公司，導致投資者損失逾 1,000 萬港元。兩人承認串謀詐騙、欺詐及偽造帳目等罪名。
四名被告人（D1至D4）被控於2020年6月至9月期間，在星火證券有限公司（星火證券）進行股票交易時，虛假地向證券經紀洪先生聲稱持有相關股票，或隱瞞並無股份擁有權的事實，藉此誘使經紀執行沽盤。被告人隨後在同日較後時間買入股票進行交收，從中賺取差價。D1為策劃者，D2至D4則負責執行交易。各被告人否認欺詐罪，但承認交替性的非法賣空罪，最終被裁定欺詐罪名成立。
四名被告人（D1至D4）被控於2020年6月至9月期間，在星火證券有限公司（星火證券）進行9次非法賣空股票交易。被告人透過電話向證券經紀洪先生（PW1）發出沽盤指示，並在錄音中虛假聲稱持有相關股票。事實上，他們並未持有該些股份，而是於沽出後同日買回，利用T+2交收機制完成交易。D1為京華山一國際（香港）有限公司的客戶主任，負責策劃及跟進交收，其餘被告人則負責執行交易。控方指控被告人藉欺騙手段誘使星火證券執行沽盤，導致被告人獲利，並使證券行面臨經濟風險。
第一被告、第二被告及第三被告分別因串謀詐騙罪被陪審團定罪。案件涉及462及香港聯合交易所（Hong Kong Stock Exchange）的新西蘭奶牛場收購計劃。第一、第二被告早於2008年簽訂佣金分享協議，卻在第一被告出任462董事、聯席主席兼行政總裁後，沒有披露雙方關係及該協議。其後，462同意以5億新西蘭元收購目標公司，並透過可換股票據及期權債券集資。第三被告按照第二被告指示處理及調整財務數字，涉及向交易所及投資者作出虛假陳述。收購最終未獲新西蘭批准，惟大量資金已被籌集及轉移。
四名被告因涉及康宏理財控股有限公司於2014至2015年間發行債券的四次配售，被裁定串謀詐騙罪成立。文件名義上委任鼎成為配售代理，實際配售工作則由康宏證券執行，鼎成僅作掩飾，並將所得佣金大部分轉交康宏證券。安排旨在隱瞞康宏證券與上市公司之間的關連交易，避開上市規則要求的公告、通函及年報披露。第一被告是上市公司高層及安排的主導者；第二、三被告分別負責財務管理及年報工作；第四被告則代表鼎成處理配售事宜。
被告 Shum Kam Ming 曾任 Sincere Securities Limited 股票經紀，Madam Luk 委託他代為買賣股票。2014年2月至2015年5月間，他未經授權在客戶帳戶進行1,087宗交易，藉此取得佣金312,179.40港元，並以偽造的每日結單掩飾行為。Madam Luk的實際損失為77,992.67港元；公司其後已向她作出補償。被告承認一項欺詐罪、一項偽造罪及四項使用虛假文書罪，並在判刑前向法院支付佣金及相當於實際損失的款項。
被告 Cheung Chun Yuen, Barry 是香港商品交易所主席、執行董事及主要股東；Jacky Choi 任財務總監。證監會批准交易所提供自動化交易服務，但附有財務及披露條件。交易所財政困難，被告與 Choi 被指在2012至2013年間隱瞞退票、短期資金流動及真實現金餘額，提交誤導資料，以免證監會撤銷認可。另指被告於2013年4月向 Sinomax 借款三千萬元時，聲稱 New Effort 的全部股份可作抵押，卻未披露股份已押予 Fully Field。被告否認兩項控罪；Choi 認罪後作控方證人。
IPFUND Asset Management Limited及其唯一董事、股東冼仲彥被控在2011年2月至12月期間，未獲牌照而經營或顯示經營證券交易受規管活動；冼另被控以公司高級人員身分協助或促致該等罪行。IPFUND安排投資者共同出資購入商舖物業，透過持有物業的空殼公司分配投資權益，並按比例分享出售收益；公司收取顧問費。投資者不參與物業管理或主要決策。被告否認控罪，主張有關投資毋須領牌，且投資者取得的是私人公司股份而非受規管證券。
被告 LI Jialin 是上市公司 VST Holdings Limited 的控股股東及主席，持有公司逾四成股份。他透過三個證券交易帳戶，在沒有改變股份實益擁有權的情況下互相買賣 VST 股份；法庭裁定其中若干交易推高了股份價格。被告經審訊後被裁定十項操控價格罪名成立，另承認十六項未在指明期間履行披露責任的罪名。辯方稱買賣只是被告在收購計劃帶來壓力下的消遣，但法官不接納此說。
D1為CY Foundation（CYF）主席，亦控制澳洲上市公司Sino Strategic International Ltd（SSI）；D2曾任CYF顧問及財務控制人；D3則為財務顧問。案件源於香港灣仔200 Gloucester Road 17樓物業的多層公司轉讓。該物業原由SSI旗下Sino Joy持有，先轉至由Nam控制的Mansion Gains，再轉至D2名下的Beauford，最後由CYF旗下Highsharp購入。控方指稱各方藉此隱瞞關連交易，避免《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》所要求的披露及獨立股東批准，並將出售所得款項轉入D2、D3、D1妻子及Agustus的帳戶。
被告是 Vongroup Holdings Limited 的唯一股東及董事，並透過該公司持有上市公司 Vongroup Limited 約72.7%的股權。2007年5月15日，Vongroup Holdings 與 ABN Amro NV 訂立協議，出售約9.9%的 Vongroup 股份；雙方同日另訂回售期權契據及託管協議，安排由賣方提供約3.91億港元作託管款項。其後，上市公司在聯交所刊發公告，並向傳媒發出新聞稿，均沒有提及該期權及託管安排。控方指被告披露或協助披露資料時，明知或罔顧資料因遺漏重大事實而具誤導性，並可能誘使他人購買股份或維持、推高股價。被告否認控罪，稱公告及新聞稿由公司秘書和公關專家處理，相關安排只是兩個交易方之間的私人安排。
本案涉及上市公司Grand Field為取得香港交易所及股東批准，虛構收購重慶燃氣合營項目，並發行3.15億股代價股份。D1及D2為公司主席、董事及股東，串謀以虛假回覆掩飾並不存在的真正收購意圖。其後，D1、D2、D4、D5及D6安排3,200萬元資金經多家公司循環流轉，製造買賣項目真實存在的假象。D1及D2就三項控罪被定罪，D4至D6就處理犯罪得益的串謀被定罪。
兩名被告因拒絕回答證券及期貨事務監察委員會調查員提出的問題，經審訊後被裁定罪名成立。調查涉及 Asia Standard Hotel Group Limited 股份交易及可能的市場失當行為。兩人接獲通知，並在律師陪同下出席調查員面談；雖獲告知法定答問責任及自證其罪方面的保障，仍拒絕回答。兩人均有清白紀錄，並因另案串謀虛假交易已被判監26個月。
兩名被告因拒絕回答證券及期貨事務監察委員會調查員提出的問題，經審訊後被裁定罪名成立。調查涉及 Asia Standard Hotel Group Limited 股份交易及可能的市場失當行為。兩人接獲通知，並在律師陪同下出席調查員面談；雖獲告知法定答問責任及自證其罪方面的保障，仍拒絕回答。兩人均有清白紀錄，並因另案串謀虛假交易已被判監26個月。
被告文銳輝曾任滙豐金融服務（亞洲）高級副總裁。2005年1月，他在沒有上司批准或合理解釋下，收取上市公司三丸東傑財務顧問吳景浩給予的兩張支票，每張55萬元，合共110萬元，作為介紹客戶購買該公司股份或協助吳開立賬戶的優待或報酬。支票存入被告妻子的戶口。被告其後在證監會調查中先稱妻子借款，後改稱款項是吳借給他。被告經審訊被裁定兩項代理人接受利益罪成立，並在審訊前承認向證監會作出虛假或具誤導性陳述罪。貸款已全數歸還，被告沒有犯罪紀錄。
四名被告在2005年8月1日至9月5日期間，協議交易上市公司 ASH 的股份。D2、D3及D4負責交易，D1則負責資金安排，包括在各人的帳戶間調配資金以支付經紀款項。三人透過多名經紀頻繁進行互相配對的買賣，交易並未涉及外部人士，也沒有改變股份的整體實益持有量，但增加了成交額。法庭裁定四人串謀下單，意圖造成股份交投活躍的虛假或誤導性表象；四人經審訊後被裁定罪名成立。
四名被告在2005年8月1日至9月5日期間，協議交易上市公司 ASH 的股份。D2、D3及D4負責交易，D1則負責資金安排，包括在各人的帳戶間調配資金以支付經紀款項。三人透過多名經紀頻繁進行互相配對的買賣，交易並未涉及外部人士，也沒有改變股份的整體實益持有量，但增加了成交額。法庭裁定四人串謀下單，意圖造成股份交投活躍的虛假或誤導性表象；四人經審訊後被裁定罪名成立。
四名被告在2005年8月1日至9月5日期間，協議交易上市公司 ASH 的股份。D2、D3及D4負責交易，D1則負責資金安排，包括在各人的帳戶間調配資金以支付經紀款項。三人透過多名經紀頻繁進行互相配對的買賣，交易並未涉及外部人士，也沒有改變股份的整體實益持有量，但增加了成交額。法庭裁定四人串謀下單，意圖造成股份交投活躍的虛假或誤導性表象；四人經審訊後被裁定罪名成立。
四名被告在2005年8月1日至9月5日期間，協議交易上市公司 ASH 的股份。D2、D3及D4負責交易，D1則負責資金安排，包括在各人的帳戶間調配資金以支付經紀款項。三人透過多名經紀頻繁進行互相配對的買賣，交易並未涉及外部人士，也沒有改變股份的整體實益持有量，但增加了成交額。法庭裁定四人串謀下單，意圖造成股份交投活躍的虛假或誤導性表象；四人經審訊後被裁定罪名成立。
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