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被告 ANG WING FUNG (D1) 為 Falcon Asset Management (Asia) Limited 的董事，CHAN KAM WAH (D2) 為該公司的財務總監。D1 為使公司獲取證券及期貨事務監察委員會 (SFC) 的牌照，長期透過「粉飾櫥窗」(window dressing) 手法，即在月結時存入空頭支票以虛報公司流動資金，並偽造財務報表。D1 及 D2 隨後利用這些虛假財務狀況，誘使投資者以 1,780 萬港元收購該公司，導致投資者損失逾 1,000 萬港元。兩人承認串謀詐騙、欺詐及偽造帳目等罪名。
四名被告人（D1至D4）被控於2020年6月至9月期間，在星火證券有限公司（星火證券）進行股票交易時，虛假地向證券經紀洪先生聲稱持有相關股票，或隱瞞並無股份擁有權的事實，藉此誘使經紀執行沽盤。被告人隨後在同日較後時間買入股票進行交收，從中賺取差價。D1為策劃者，D2至D4則負責執行交易。各被告人否認欺詐罪，但承認交替性的非法賣空罪，最終被裁定欺詐罪名成立。
四名被告人（D1至D4）被控於2020年6月至9月期間，在星火證券有限公司（星火證券）進行9次非法賣空股票交易。被告人透過電話向證券經紀洪先生（PW1）發出沽盤指示，並在錄音中虛假聲稱持有相關股票。事實上，他們並未持有該些股份，而是於沽出後同日買回，利用T+2交收機制完成交易。D1為京華山一國際（香港）有限公司的客戶主任，負責策劃及跟進交收，其餘被告人則負責執行交易。控方指控被告人藉欺騙手段誘使星火證券執行沽盤，導致被告人獲利，並使證券行面臨經濟風險。
第一被告、第二被告及第三被告分別因串謀詐騙罪被陪審團定罪。案件涉及462及香港聯合交易所（Hong Kong Stock Exchange）的新西蘭奶牛場收購計劃。第一、第二被告早於2008年簽訂佣金分享協議，卻在第一被告出任462董事、聯席主席兼行政總裁後，沒有披露雙方關係及該協議。其後，462同意以5億新西蘭元收購目標公司，並透過可換股票據及期權債券集資。第三被告按照第二被告指示處理及調整財務數字，涉及向交易所及投資者作出虛假陳述。收購最終未獲新西蘭批准，惟大量資金已被籌集及轉移。
D1為CY Foundation（CYF）主席，亦控制澳洲上市公司Sino Strategic International Ltd（SSI）；D2曾任CYF顧問及財務控制人；D3則為財務顧問。案件源於香港灣仔200 Gloucester Road 17樓物業的多層公司轉讓。該物業原由SSI旗下Sino Joy持有，先轉至由Nam控制的Mansion Gains，再轉至D2名下的Beauford，最後由CYF旗下Highsharp購入。控方指稱各方藉此隱瞞關連交易，避免《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》所要求的披露及獨立股東批准，並將出售所得款項轉入D2、D3、D1妻子及Agustus的帳戶。
本案涉及上市公司Grand Field為取得香港交易所及股東批准，虛構收購重慶燃氣合營項目，並發行3.15億股代價股份。D1及D2為公司主席、董事及股東，串謀以虛假回覆掩飾並不存在的真正收購意圖。其後，D1、D2、D4、D5及D6安排3,200萬元資金經多家公司循環流轉，製造買賣項目真實存在的假象。D1及D2就三項控罪被定罪，D4至D6就處理犯罪得益的串謀被定罪。
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