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HKSAR v. DU JUN

DCCC787/2008H H Judge Andrew Chan17/9/2009
Criminal LawFraud and Financial CrimeSentencingCommercial Law

被告Du Jun當時是Morgan Stanley固定收益部董事總經理，因參與CITIC Resources收購哈薩克斯坦油田的融資項目，取得有關中國油田收購的機密資料。2007年2月至4月期間，他九次購入CITIC Resources合共2,670萬股，購買成本約8,710萬港元。收購公布後股價上升，他其後分批出售股份，首批交易獲利約3,343萬港元，第二批則虧損約3,134萬港元。法院已裁定他十項內幕交易罪成立，本判決處理量刑及相關命令。

HKSAR v. LAM KAR FAI, ALLEN AND ANOTHER

DCCC922/2008Deputy District Judge Eddie Yip19/7/2009
Criminal LawFraud and Financial CrimeSentencing

D1 Lam Kar-fai, Allen 任職 CLSA 董事，CLSA 當時為 JCDecaux 收購上市公司 Media Partners International Holdings Inc（MPI）提供財務顧問服務。D1 在辦公室聽到有關收購的保密資料，於2005年7月至9月以電郵等方式披露予 D2 Fong Yen-hwung, Ryan，並以討論購買法國汽車作掩飾。D2 是投資基金經理，知悉 D1 與 CLSA 的關係後，為自己及基金買入 MPI 股份。收購公布後，D2 出售股份，自己及基金均獲利。兩人均承認內幕交易罪：D1 披露資料，D2 利用資料交易。

HKSAR v. LAM KAR FAI, ALLEN AND ANOTHER

DCCC919/2008Deputy District Judge Eddie Yip19/7/2009
Criminal LawFraud and Financial CrimeSentencing

D1 Lam Kar-fai, Allen 任職 CLSA 董事，CLSA 當時為 JCDecaux 收購上市公司 Media Partners International Holdings Inc（MPI）提供財務顧問服務。D1 在辦公室聽到有關收購的保密資料，於2005年7月至9月以電郵等方式披露予 D2 Fong Yen-hwung, Ryan，並以討論購買法國汽車作掩飾。D2 是投資基金經理，知悉 D1 與 CLSA 的關係後，為自己及基金買入 MPI 股份。收購公布後，D2 出售股份，自己及基金均獲利。兩人均承認內幕交易罪：D1 披露資料，D2 利用資料交易。

HKSAR v. LAM KAR FAI, ALLEN AND ANOTHER

DCCC921/2008Deputy District Judge Eddie Yip19/7/2009
Criminal LawFraud and Financial CrimeSentencing

D1 Lam Kar-fai, Allen 任職 CLSA 董事，CLSA 當時為 JCDecaux 收購上市公司 Media Partners International Holdings Inc（MPI）提供財務顧問服務。D1 在辦公室聽到有關收購的保密資料，於2005年7月至9月以電郵等方式披露予 D2 Fong Yen-hwung, Ryan，並以討論購買法國汽車作掩飾。D2 是投資基金經理，知悉 D1 與 CLSA 的關係後，為自己及基金買入 MPI 股份。收購公布後，D2 出售股份，自己及基金均獲利。兩人均承認內幕交易罪：D1 披露資料，D2 利用資料交易。

HKSAR v. MA HON YEUNG AND OTHERS

DCCC233/2008Chief District Judge Li31/3/2009
Criminal LawFraud and Financial CrimeSentencing

五名被告因違反《證券及期貨條例》(Securities and Futures Ordinance) 第291條，經審訊後被裁定內幕交易罪名成立。D1是參與 Egana Jewellery & Pearls Ltd. 私有化項目的投資銀行高層，得知非公開且價格敏感的私有化及停牌資料後，直接或間接告知其餘被告。D2利用交易帳戶多次買入股份，與D1共同獲利約44萬元；D3、D4及D5亦在停牌前買入股份，分別獲利約32.7萬元、10.5萬元及1.6萬元。D2至D5在停牌前最後交易日買入的股份佔當日總成交量93%。本案判決處理各被告的刑罰及調查費用。

HKSAR v. MA HON YEUNG AND OTHERS

DCCC238/2008Chief District Judge Li31/3/2009
Criminal LawFraud and Financial CrimeSentencing

五名被告因違反《證券及期貨條例》(Securities and Futures Ordinance) 第291條，經審訊後被裁定內幕交易罪名成立。D1是參與 Egana Jewellery & Pearls Ltd. 私有化項目的投資銀行高層，得知非公開且價格敏感的私有化及停牌資料後，直接或間接告知其餘被告。D2利用交易帳戶多次買入股份，與D1共同獲利約44萬元；D3、D4及D5亦在停牌前買入股份，分別獲利約32.7萬元、10.5萬元及1.6萬元。D2至D5在停牌前最後交易日買入的股份佔當日總成交量93%。本案判決處理各被告的刑罰及調查費用。

HKSAR v. MA HON YEUNG AND OTHERS

DCCC240/2008Chief District Judge Li31/3/2009
Criminal LawFraud and Financial CrimeSentencing

五名被告因違反《證券及期貨條例》(Securities and Futures Ordinance) 第291條，經審訊後被裁定內幕交易罪名成立。D1是參與 Egana Jewellery & Pearls Ltd. 私有化項目的投資銀行高層，得知非公開且價格敏感的私有化及停牌資料後，直接或間接告知其餘被告。D2利用交易帳戶多次買入股份，與D1共同獲利約44萬元；D3、D4及D5亦在停牌前買入股份，分別獲利約32.7萬元、10.5萬元及1.6萬元。D2至D5在停牌前最後交易日買入的股份佔當日總成交量93%。本案判決處理各被告的刑罰及調查費用。

HKSAR v. MA HON YEUNG AND OTHERS

DCCC239/2008Chief District Judge Li31/3/2009
Criminal LawFraud and Financial CrimeSentencing

五名被告因違反《證券及期貨條例》(Securities and Futures Ordinance) 第291條，經審訊後被裁定內幕交易罪名成立。D1是參與 Egana Jewellery & Pearls Ltd. 私有化項目的投資銀行高層，得知非公開且價格敏感的私有化及停牌資料後，直接或間接告知其餘被告。D2利用交易帳戶多次買入股份，與D1共同獲利約44萬元；D3、D4及D5亦在停牌前買入股份，分別獲利約32.7萬元、10.5萬元及1.6萬元。D2至D5在停牌前最後交易日買入的股份佔當日總成交量93%。本案判決處理各被告的刑罰及調查費用。

HKSAR v. MA HON YEUNG AND OTHERS

DCCC230/2008Chief District Judge Li31/3/2009
Criminal LawFraud and Financial CrimeSentencing

五名被告因違反《證券及期貨條例》(Securities and Futures Ordinance) 第291條，經審訊後被裁定內幕交易罪名成立。D1是參與 Egana Jewellery & Pearls Ltd. 私有化項目的投資銀行高層，得知非公開且價格敏感的私有化及停牌資料後，直接或間接告知其餘被告。D2利用交易帳戶多次買入股份，與D1共同獲利約44萬元；D3、D4及D5亦在停牌前買入股份，分別獲利約32.7萬元、10.5萬元及1.6萬元。D2至D5在停牌前最後交易日買入的股份佔當日總成交量93%。本案判決處理各被告的刑罰及調查費用。

HKSAR v. MA HON YEUNG AND OTHERS

DCCC234/2008Chief District Judge Li31/3/2009
Criminal LawFraud and Financial CrimeSentencing

五名被告因違反《證券及期貨條例》(Securities and Futures Ordinance) 第291條，經審訊後被裁定內幕交易罪名成立。D1是參與 Egana Jewellery & Pearls Ltd. 私有化項目的投資銀行高層，得知非公開且價格敏感的私有化及停牌資料後，直接或間接告知其餘被告。D2利用交易帳戶多次買入股份，與D1共同獲利約44萬元；D3、D4及D5亦在停牌前買入股份，分別獲利約32.7萬元、10.5萬元及1.6萬元。D2至D5在停牌前最後交易日買入的股份佔當日總成交量93%。本案判決處理各被告的刑罰及調查費用。

HKSAR v. MA HON YEUNG AND OTHERS

DCCC235/2008Chief District Judge Li31/3/2009
Criminal LawFraud and Financial CrimeSentencing

五名被告因違反《證券及期貨條例》(Securities and Futures Ordinance) 第291條，經審訊後被裁定內幕交易罪名成立。D1是參與 Egana Jewellery & Pearls Ltd. 私有化項目的投資銀行高層，得知非公開且價格敏感的私有化及停牌資料後，直接或間接告知其餘被告。D2利用交易帳戶多次買入股份，與D1共同獲利約44萬元；D3、D4及D5亦在停牌前買入股份，分別獲利約32.7萬元、10.5萬元及1.6萬元。D2至D5在停牌前最後交易日買入的股份佔當日總成交量93%。本案判決處理各被告的刑罰及調查費用。

HKSAR v. MA HON YEUNG AND OTHERS

DCCC236/2008Chief District Judge Li31/3/2009
Criminal LawFraud and Financial CrimeSentencing

五名被告因違反《證券及期貨條例》(Securities and Futures Ordinance) 第291條，經審訊後被裁定內幕交易罪名成立。D1是參與 Egana Jewellery & Pearls Ltd. 私有化項目的投資銀行高層，得知非公開且價格敏感的私有化及停牌資料後，直接或間接告知其餘被告。D2利用交易帳戶多次買入股份，與D1共同獲利約44萬元；D3、D4及D5亦在停牌前買入股份，分別獲利約32.7萬元、10.5萬元及1.6萬元。D2至D5在停牌前最後交易日買入的股份佔當日總成交量93%。本案判決處理各被告的刑罰及調查費用。

HKSAR v. MA HON YEUNG AND OTHERS

DCCC237/2008Chief District Judge Li31/3/2009
Criminal LawFraud and Financial CrimeSentencing

五名被告因違反《證券及期貨條例》(Securities and Futures Ordinance) 第291條，經審訊後被裁定內幕交易罪名成立。D1是參與 Egana Jewellery & Pearls Ltd. 私有化項目的投資銀行高層，得知非公開且價格敏感的私有化及停牌資料後，直接或間接告知其餘被告。D2利用交易帳戶多次買入股份，與D1共同獲利約44萬元；D3、D4及D5亦在停牌前買入股份，分別獲利約32.7萬元、10.5萬元及1.6萬元。D2至D5在停牌前最後交易日買入的股份佔當日總成交量93%。本案判決處理各被告的刑罰及調查費用。

HKSAR v. MA HON YEUNG AND OTHERS

DCCC232/2008Chief District Judge Li31/3/2009
Criminal LawFraud and Financial CrimeSentencing

五名被告因違反《證券及期貨條例》(Securities and Futures Ordinance) 第291條，經審訊後被裁定內幕交易罪名成立。D1是參與 Egana Jewellery & Pearls Ltd. 私有化項目的投資銀行高層，得知非公開且價格敏感的私有化及停牌資料後，直接或間接告知其餘被告。D2利用交易帳戶多次買入股份，與D1共同獲利約44萬元；D3、D4及D5亦在停牌前買入股份，分別獲利約32.7萬元、10.5萬元及1.6萬元。D2至D5在停牌前最後交易日買入的股份佔當日總成交量93%。本案判決處理各被告的刑罰及調查費用。

HKSAR v. MA HON YEUNG AND OTHERS

DCCC229/2008Chief District Judge Li31/3/2009
Criminal LawFraud and Financial CrimeSentencing

五名被告因違反《證券及期貨條例》(Securities and Futures Ordinance) 第291條，經審訊後被裁定內幕交易罪名成立。D1是參與 Egana Jewellery & Pearls Ltd. 私有化項目的投資銀行高層，得知非公開且價格敏感的私有化及停牌資料後，直接或間接告知其餘被告。D2利用交易帳戶多次買入股份，與D1共同獲利約44萬元；D3、D4及D5亦在停牌前買入股份，分別獲利約32.7萬元、10.5萬元及1.6萬元。D2至D5在停牌前最後交易日買入的股份佔當日總成交量93%。本案判決處理各被告的刑罰及調查費用。

HKSAR v. MA HON YEUNG AND OTHERS

DCCC231/2008Chief District Judge Li31/3/2009
Criminal LawFraud and Financial CrimeSentencing

五名被告因違反《證券及期貨條例》(Securities and Futures Ordinance) 第291條，經審訊後被裁定內幕交易罪名成立。D1是參與 Egana Jewellery & Pearls Ltd. 私有化項目的投資銀行高層，得知非公開且價格敏感的私有化及停牌資料後，直接或間接告知其餘被告。D2利用交易帳戶多次買入股份，與D1共同獲利約44萬元；D3、D4及D5亦在停牌前買入股份，分別獲利約32.7萬元、10.5萬元及1.6萬元。D2至D5在停牌前最後交易日買入的股份佔當日總成交量93%。本案判決處理各被告的刑罰及調查費用。

HKSAR v. BASU, ARNAB AND ANOTHER

DCCC712/2007H H Judge Browne29/1/2009
Criminal LawBanking and FinanceFraud and Financial CrimeSentencing

ICICI Bank 香港分行在未獲證券及期貨事務監察委員會發牌的情況下，曾在香港提供投資產品相關服務。香港金融管理局調查五宗可疑匯款後，分行行政總裁 Basu 在兩封回覆中就私人銀行團隊守法情況及交易性質提供虛假資料。其後，Basu 與私人銀行主管 Verghese-Abraham 承認共同蓄意隱藏或改動業務文件；相關電郵被要求刪除，客戶文件亦被送往印度。兩人就《銀行業條例》下的罪行認罪，較嚴重的欺詐指控則留在法庭檔案，不予進一步處理。

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